1.臨時股東會日期:113/11/20
2.重要決議事項:
(1)報告訂定「道德行為準則」、「誠信經營守則」、
「誠信經營作業程序及行為指南」、「永續發展實務守則」案。
(2)通過修訂「董事及監察人選任程序」暨更名案。
(3)通過全面改選七席董事(含獨立董事四席)案。
(4)通過解除新任董事競業禁止案。
3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:113/11/20
2.功能性委員會名稱:薪酬委員會
3.舊任者姓名:
莊淑媛
林昀珊
趙志強
4.舊任者簡歷:
莊淑媛:信永中和會計師事務所 執業會計師
林昀珊:建智聯合會計師事務所 執業會計師
趙志強:玉晶光電股份有限公司 特助
5.新任者姓名:待近期董事會委任後公告
6.新任者簡歷:待近期董事會委任後公告
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
董事改選解任
8.異動原因:董事改選解任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/04/02~113/08/30
10.新任生效日期:不適用
11.其他應敘明事項:新任薪酬委員待董事會重新聘任

1.發生變動日期:113/11/20
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事:王業投資有限公司/林沛毅
董事:沅兼投資有限公司/劉明松
董事:沅兼投資有限公司/毛玉行　
董事:陳建元
董事:蔡佳蓉
監察人:徐子晴
監察人:李易穎
4.舊任者簡歷:
董事:王業投資有限公司/林沛毅/三大未來科技股份有限公司 董事長
董事:沅兼投資有限公司/劉明松/奧迪北區股份有限公司 董事長
董事:沅兼投資有限公司/毛玉行/遠盈國際有限公司 董事長
董事:陳建元/三大未來科技股份有限公司 特助
董事:蔡佳蓉/三大未來科技股份有限公司 財務長
監察人:徐子晴/奧迪北區股份有限公司 財務經理
監察人:李易穎/探索家股份有限公司 執行長特助
5.新任者職稱及姓名:
董事:王業投資有限公司/林沛毅
董事:王業投資有限公司/蔡佳蓉
董事:陳建元
獨立董事:陳彥价
獨立董事:陳小雯
獨立董事:林昀珊
獨立董事:趙志強
6.新任者簡歷:
董事:王業投資有限公司/林沛毅/三大未來科技股份有限公司 董事長
董事:王業投資有限公司/蔡佳蓉/三大未來科技股份有限公司 財務長
董事:陳建元/三大未來科技股份有限公司 特助
獨立董事:陳彥价/群策法律事務所 顧問律師
獨立董事:陳小雯/上揚會計師事務所 所長
獨立董事:林昀珊/建智聯合會計師事務所 執業會計師
獨立董事:趙志強/玉晶光電股份有限公司 特助
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:全面改選
9.新任者選任時持股數:
董事:王業投資有限公司/林沛毅 3350800股
董事:王業投資有限公司/蔡佳蓉 3350800股
董事:陳建元 872773股
獨立董事:趙志強 0股
獨立董事:林昀珊 0股
獨立董事:陳小雯 0股
獨立董事:陳彥价 0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/08/31~113/08/30
11.新任生效日期:113/11/20~116/11/19
12.同任期董事變動比率:全面改選不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/11/20
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:林沛毅
4.舊任者簡歷:三大未來科技/董事長
5.新任者姓名:林沛毅
6.新任者簡歷:三大未來科技/董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:董事全面改選，董事會推選新任董事長。
9.新任生效日期:113/11/20
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:113/11/20
2.功能性委員會名稱:薪酬委員會
3.舊任者姓名:
莊淑媛
林昀珊
趙志強
4.舊任者簡歷:
莊淑媛:信永中和會計師事務所 執業會計師
林昀珊:建智聯合會計師事務所 執業會計師
趙志強:玉晶光電股份有限公司 特助
5.新任者姓名:無
6.新任者簡歷:無
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
董事改選解任
8.異動原因:董事改選解任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/04/02~113/08/30
10.新任生效日期:113/11/20
11.其他應敘明事項:新任薪酬委員待董事會重新聘任

1.發生變動日期:113/11/20
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:無
4.舊任者簡歷:無
5.新任者姓名:
獨立董事:陳彥价
獨立董事:陳小雯
獨立董事:林昀珊
獨立董事:趙志強
6.新任者簡歷:
獨立董事:陳彥价/群策法律事務所 顧問律師
獨立董事:陳小雯/上揚會計師事務所 所長
獨立董事:林昀珊/建智聯合會計師事務所 執業會計師
獨立董事:趙志強/玉晶光電股份有限公司 特助
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:113年第一次股東臨時會全面改選董事，由全體獨立董事
組成審計委員會
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:113/11/20
11.其他應敘明事項:現任監察人於審計委員會成立時同時解任

1.股東會決議日:113/11/20
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事:王業投資有限公司/林沛毅
董事:陳建元
獨立董事:陳彥价
獨立董事:陳小雯
獨立董事:林昀珊
獨立董事:趙志強
3.許可從事競業行為之項目:
董事:林沛毅 王業投資有限公司 董事長
董事:陳建元 泳金企業有限公司 董事長
獨立董事:陳彥价 群策法律事務所 顧問律師
獨立董事:陳小雯 上揚會計師事務所 所長
詠恆企管顧問股份有限公司 監察人
獨立董事:林昀珊 建智聯合會計師事務所 執業會計師
元創精密車業股份有限公司 獨立董事
艾姆勒科技股份有限公司 獨立董事
獨立董事:趙志強 玉晶光電股份有限公司 特助
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

　　第一金證券深耕承銷業務開花結果，預估今年將有四件IPO主辦案 ，加上興櫃主辦五件，是歷年最佳成績。其中，星宇航空（2646）成 功掛牌上市創下四個第一，包括首家以多元上市公司、近十年上市資 本額第一大、股票競拍金額及公開申購人數都創台股史上第一，擦亮 公司承銷品牌。

　　第一金證券今年已輔導潤德（6881）、青新（6951）、星宇等IPO ，邦睿（6955）預定30日業績發表會，即將在年底前掛牌；興櫃主辦 則有仲恩生醫（7729）、安基生技（7754）、吉晟（7762）、三大未 來（7761）及能率亞洲資本（7777）等五件，承銷業務表現斐然。

　　今年最受市場矚目的當屬星宇航空，星宇是台股第一家以多元上市 公司；上市資本額300億餘元，為近十年掛牌上市公司資本額第一高 ；辦理上市前競拍金額達74.4億元，為上市櫃公司IPO第一高；公開 申購參與申購的合格抽籤筆數為160萬7,558筆，為今年來首例突破百 萬的新股抽籤，申購筆數刷新上市櫃公司IPO第一高。

　　第一金證券強化承銷輔導業務，首先是策略性爭取大型企業上市案 ，如星宇。第一金證券指出，2022年6月與星宇簽訂上市輔導契約， 當時正逢新冠疫情時期，航空客運近乎停擺，要推動股票上市對雙方 都有不少壓力及關卡要克服。但看到星宇於逆境下展現韌性，強化教 育訓練及飛安等基礎作為未來發展的基石，走在正確的方向上，本公 司不但輔導團隊傾全力協助，更逐步增加星宇部位，成為星宇第八大 股東，展現力挺決心。

　　第一金證券也強化興櫃造市能力，星宇一直是興櫃股票交易量冠軍 ，買賣熱絡程度不下於上市櫃公司，第一金證券善盡主辦承銷商的責 任，2023年興櫃造市排名為全體證券商第四名，專業承銷服務獲得企 業客戶肯定與信賴。

　　同時，第一金證也持續聚焦在協助新創產業IPO，如環工股青新、 生技股邦睿都是在創新板上市。另外，今年登錄興櫃的仲恩、安基、 吉晟、三大未來也分別是生技股及環工股；至於能率亞洲資本則是台 灣資本市場第二家永續型創投公司，輔導能率亞洲可響應政府「亞洲 資產管理中心」中的「擴大投資臺灣計畫」，為新創產業盡一份力。

　　未來第一金證券將搭配第一金控集團資源提供客戶籌資完整服務， 並研議成立證券創投公司，延伸承銷服務範圍，成為企業籌資的最佳 夥伴。

　　全球市場規模上看3,000億元的鋰電池回收商機，隨特斯拉、松下 等國際大廠進場後，正吸引國際大車廠積極投入，而來自屏東鄉下， 一家外觀並不起眼的公司，卻是國內廢鋰電池回收處理大廠─三大未 來，其如何做到與國際大廠同場競爭，董事長林沛毅說，不斷的開發 技術、做到領先技術、再以獨門技術奠定營運商機。

　　松下控股旗下的電池業務企業松下新能源（Panasonic Energy）宣 布，將與美國Redwood Materials合作，在5年內正式開展回收再利用 。

　　特斯拉的共同創辦人史陶伯（JB Staubel）也進軍電池回收事業， 在內華達州興建第一家工廠；該新創公司先前估值衝高至近50億美元 。

　　林沛毅領軍的三大未來，是國內廢鋰電池回收處理大廠，蘋果、保 時捷、Lexus、Gogoro等國際大廠都是其客戶。除了鉛蓄電池外，一 般消費者使用的一至四號乾電池、鈕扣電池、各式3C產品、電動車廢 鋰電池均進行回收，目前已成全台灣最大規模的業者。

　　鋰電池回收逐漸灸手可熱

　　林沛毅說，ESG（環境、社會、公司治理）已成為世界潮流，在興 起產業的綠色革命中，嗅至其中看商機，因此，隨蘋果等電子3C產品 熱賣，電動車滿大街跑，廢鋰電池已成為環境殺手，再加上俄烏戰爭 爆發後，全球鋰礦價格飆升，鋰電池回收將逐漸成為灸手可熱的行業 。

　　林沛毅在研究所唸的是國家政策相關系所，所以非常注意歐美國家 的政策發展，ESG潮流興起後，發現到歐洲地區對環保的要求越來越 嚴格，當中蘊含商機無限，特別是2020年全球貴金屬價格大漲後，隨 著手開始研究如何將貴金屬等資源循環再利用。

　　如何再利用？林沛毅笑著解釋，就是在鋰電池回收後，在經過金屬 、塑膠、黑粉等煩雜的分離作業後，再從中萃取鈷、鋰、鎳等貴金屬 ，並再製為工業化的原物料後、再次循環利用為電池等產品，達成E SG的循環經濟。

　　萃取技術 跨入量產階段

　　而目前三大未來的萃取技術，經過不斷研發、測試、再到試產後， 已領先許多國際同業，正式跨入量產階段。

　　林沛毅表示，可以吸引蘋果、保時捷、Lexus等國際企業的合作， 靠的就是技術，先從不斷的開發一般技術，再進階做到技術領先，再 由掌握的領先技術再開出具市場經濟規模的獨門技術，這樣就可以無 畏市場的變化與競爭，並奠定三大未來的營運有利基礎。